Изменения в ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.04.2020 г.

В начале апреля были приняты ряд поправок в Федеральный закон «О противодействии (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

В частности, были уточнены права и обязанности организаций, осуществляющих деятельность «исключительно по инвестиционному консультированию». Ввиду того, что через счета таких организаций не проходят денежные средства клиентов, они были исключены из списка лиц, обязанностью которых является контроль операций в соответствии с указанным Федеральным законом, но по запросу уполномоченного органа такие организации обязаны будут предоставлять все сведения относительно предоставленных консультаций, а также об инвестиционных профилях своих клиентов.

Также, теперь профессиональные участники рынка ценных бумаг, ведущие реестры владельцев ценных бумаг, могут обновлять информацию о «клиентах, которым открыты лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах» один раз в три года, ранее это делалось один раз в год. Но в случае появления у реестродержателя сомнений относительно достоверности предоставленной ранее информации, такая информация должна быть обновлена в течении семи дней «с даты возникновения сомнений». 

Помимо прочего, реестродержателям предоставлено право поручать проведение идентификации клиента иным участникам рынка ценных бумаг на основании договора. Например, такие обязанности могут быть переданы кредитным организациям.